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究竟为何?香港金管局对摩根大通处以高达160万美元罚款!

来源:www.zxwsf.com作者:买卖外汇平台时间:2019-01-02 14:43点击:
香港金融管理局(HKMA)对摩根大通(JPMorgan Chase & Co)香港分行处以1,250万港元(合160万美元)罚款,并对该行在2012年4月至2014年2月期间在洗钱和恐怖主义融资规定方面的失误进行了斥责。
 
HKMA调查发现,摩根大通香港分行违反了《反洗钱及反恐融资(金融机构)条例》的六项规定。其中包括没有建立和维持有效的程序来识别和处理SWIFT消息系统上的电汇,而不包括发起人的姓名。在与客户建立业务关系之前,该行也没有做足够的尽职调查。
 
作出纪律处罚时,该机构认为有必要发出一个明确的威慑信息,说明有效的内部反洗钱管制的重要性。
 
HKMA对有其他类似违规行为的银行处以罚款
 
HKMA补充道:“预计各银行会制定与风险相称的反洗钱及反恐融资制度及管制,其会在适当情况下采取执法行动,加强这方面的讯息。”
 
摩根大通在一份声明中表示,该事件对其业务没有重大影响,并加强了内部反洗钱和恐怖融资机制。其香港子公司已任命一家外部顾问,审查其程序,并采取措施解决HKMA发现的问题。
 
一名银行代表表示:“我们期待与独立顾问合作,后者将被任命审查我们目前在香港的内部控制,以核实摩根大通已采取的补救措施是否已经解决了遗留问题。”
 
香港的银行一直在加紧遵守反洗钱规则。今年8月,HKMA因类似违规行为对上海商业银行处以500万港元罚款和训斥。同样在今年早些时候,汇丰表示,将与所有零售和企业客户联系,更新他们的合同和资金来源信息,并警告称,一些账户可能被暂停。
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