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美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元

来源:www.zxwsf.com作者:买卖外汇平台时间:2018-12-24 15:24点击:

  近日,美国金融业监管局(FINRA)向公众宣布,美林证券(Merrill Lynch)、皮尔斯(Pierce)、芬纳(Fenner&Smith)因向业内人士出售IPO股票而受到处罚,其中,美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。

  这些不当出售的IPO包括Facebook、通用汽车、LinkedIn和推特等股票。

  FINRA指出,美林证券未能实施合理的监管政策,违反了禁止向业内人士出售IPO的FINRA规则。此外,美林也未管理好客户记录,以致其财务顾问向直系亲属出售IPO股票时,该系统没有任何察觉和反馈。

  对于FINRA的指控,美林未置可否,同时接受FINRA的罚款。

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